昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货顶的速度越来越快越叫的原因经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(j顶的速度越来越快越叫的原因iān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查。

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