近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？r: #ff0000; line-height: 24px;'>珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？rong>交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及(jí)中国(guó)民生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同的(de)现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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