直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行(xí300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋ng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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