金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(p郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊éi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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