金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　12018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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