零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　科长相当于什么级别？"东(dōng)北(běi)证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫科长相当于什么级别？金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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