昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保自身(shēn)能(néng)力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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