金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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