科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市均码一般是什么码，均码一般是什么码数场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同均码一般是什么码，均码一般是什么码数幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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