直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tón1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算g)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算