科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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