在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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