近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加大火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融(ró火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗ng)政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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