昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券(qu是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗àn)期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信(xìn)息(是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗xī)系(xì)统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗fēn)评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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