金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海风味发酵乳是不是酸奶证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中风味发酵乳是不是酸奶(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hà风味发酵乳是不是酸奶i)投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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