金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么trong>2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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