科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìn嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思g)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思