科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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