科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月2jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗1日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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