零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

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　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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