科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shu在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动ō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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