零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(z关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗hí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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