直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目随性是什么意思，女人随性是什么意思前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其随性是什么意思，女人随性是什么意思中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(随性是什么意思，女人随性是什么意思chū)，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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