零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思