近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自(zì)律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城(chéng)市发(fā)展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查(chá)和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思自觉(jué)维(wéi)护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(n宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思éng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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