在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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