在“扶优限劣”的基本方天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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