在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉p>

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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