昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展使我不得开心颜上一句是什么，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违使我不得开心颜上一句是什么(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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