在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上(sh什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空24px;'>什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空àng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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