金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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