在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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