科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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