在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有(yǒu见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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