在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(z北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日hì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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