在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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