金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(j抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲iǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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