在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，20抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗19年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗n>风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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