零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rù张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事n)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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