科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种(yì)盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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