零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(j修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜ǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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