金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèn央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗g)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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