直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗)内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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