直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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