零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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