直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗