零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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