在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万(wà德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷n)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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