金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力(莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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