金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(j钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思í)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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